LMS für Finanzdienstleister

GwG-Schulung-Software ist ein digitales System, mit dem Finanzdienstleister die gesetzlich vorgeschriebenen Schulungen zu Geldwäscheprävention, Betrugserkennung und regulatorischer Compliance nachweisbar durchführen. Nach dem Geldwäschegesetz (GwG) sind alle Verpflichteten -- Banken, Versicherungen, Zahlungsinstitute -- zu regelmäßigen Mitarbeiterschulungen verpflichtet, deren Durchführung die BaFin bei Prüfungen kontrolliert (GwG §6 Abs. 2 Nr. 6). Laut BaFin-Jahresbericht 2024 wurden 23 % der verhängten Bußgelder auf unzureichende Schulungsnachweise zurückgeführt (BaFin, 2024). Zusätzlich fordern MaRisk und KWG regelmäßige Awareness-Schulungen zu operationellen Risiken und Informationssicherheit. Für Geldwäschebeauftragte und Compliance-Abteilungen ist lückenlose Nachweisbarkeit entscheidend. LernCampus24 liefert automatische PDF-Zertifikate, prüfungssichere Audit-Trails und ein Dashboard, das den Schulungsstatus aller Mitarbeiter in Echtzeit zeigt -- DSGVO-konform auf EU-Servern mit Mandantenisolierung durch Row-Level-Security.

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Audit-sicher

BaFin-Nachweise

§6 Abs. 2

GwG-konform

Automatisch

Zertifikate

EU-Server

DSGVO

Typische Herausforderungen

BaFin-Prüfung ohne Schulungsnachweise

Bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen müssen Finanzdienstleister lückenlos belegen, dass alle Mitarbeiter GwG-Schulungen absolviert haben. Fehlende Nachweise führen zu Bußgeldern und Auflagen.

Regulatorische Anforderungen wachsen

GwG, MaRisk, KWG, DORA und BAIT erfordern zunehmend regelmäßige Schulungen zu Geldwäsche, operationellen Risiken und IT-Sicherheit. Die Vielzahl an Pflichten ist manuell kaum zu verwalten.

Dezentrale Filialen ohne einheitliche Schulung

Mitarbeiter in verschiedenen Filialen erhalten unterschiedliche Schulungsqualität. Ohne zentrale Plattform fehlt die Sicherstellung, dass alle Standorte den gleichen Wissensstand haben.

"Bei der letzten BaFin-Prüfung konnten wir alle GwG-Schulungsnachweise innerhalb von Minuten vorlegen. Der Prüfer war beeindruckt von der Vollständigkeit der Dokumentation. Vorher war das jedes Mal ein Kraftakt."

Geldwäschebeauftragter

Regionalbank, 320 Mitarbeiter

Wie LernCampus24 hilft

GwG-konforme Schulungsnachweise

Jede abgeschlossene GwG-Schulung wird mit Zeitstempel, Teilnehmer und Ergebnis protokolliert. Die Nachweise erfüllen die Anforderungen des §6 Abs. 2 Nr. 6 GwG und können bei BaFin-Prüfungen als CSV oder PDF exportiert werden.

MaRisk- und KWG-Schulungen

Erstellen und verwalten Sie Schulungen zu operationellen Risiken, Informationssicherheit und Betrugsprävention. Die Gruppenzuweisung stellt sicher, dass jede Abteilung die regulatorisch relevanten Kurse erhält.

Automatische Compliance-Zertifikate

Nach bestandener Schulung erhalten Mitarbeiter sofort ein personalisiertes PDF-Zertifikat. Mit Firmenlogo, Schulungstitel und Datum versehen, dient es als rechtssicherer Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden.

Filialübergreifendes Dashboard

Sehen Sie den Schulungsstatus aller Filialen und Abteilungen in einem Dashboard. Identifizieren Sie Lücken, bevor sie bei Prüfungen auffallen, und exportieren Sie Berichte nach Standort, Zeitraum oder Schulungstyp.

Prüfungen mit Wissensvalidierung

Integrieren Sie Quizze und Prüfungen in Ihre GwG-Schulungen, um das Verständnis zu überprüfen. Ergebnisse werden protokolliert und fließen als Qualitätsnachweis in die Compliance-Dokumentation ein.

Häufig gestellte Fragen

Erfüllt LernCampus24 die GwG-Schulungspflicht?

LernCampus24 ermöglicht die Durchführung und den lückenlosen Nachweis von GwG-Schulungen gemäß §6 Abs. 2 Nr. 6. Jeder Abschluss wird mit Zeitstempel protokolliert, automatisch zertifiziert und kann für BaFin-Prüfungen exportiert werden. Die Plattform ersetzt Präsenzschulungen durch nachweisbare digitale Fortbildungen.

Können wir Schulungen nach Filialen und Abteilungen zuweisen?

Ja, das gruppenbasierte Modell bildet Ihre Filialstruktur und Abteilungen ab. Sie erstellen Gruppen für jeden Standort und weisen GwG-, MaRisk- oder KWG-Schulungen gezielt zu. Das Dashboard zeigt den Fortschritt aller Filialen, sodass Sie Lücken sofort erkennen.

Wie werden Schulungsnachweise für BaFin-Prüfungen bereitgestellt?

Über das Analytics-Dashboard exportieren Sie Teilnehmerhistorien, Abschlussquoten und Zertifikate als CSV. Die Daten sind nach Filiale, Zeitraum und Schulungstyp filterbar. Zusätzlich stehen automatisch generierte PDF-Zertifikate als Einzelnachweise zur Verfügung.

Ist die Plattform für sensible Finanzdaten sicher genug?

Ja. Alle Daten werden auf EU-Servern gespeichert, die Mandantenisolierung erfolgt durch Row-Level-Security auf Datenbankebene. Es findet kein Datentransfer in Drittstaaten statt. Ein Auftragsverarbeitungsvertrag nach Art. 28 DSGVO wird bereitgestellt.

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